Присъда за търговия с вътрешна информация на Goldman показва, че британският пазач точи зъбите си

Мохамед Зина държеше главата си в ръцете си на подсъдимата пейка в лондонския кралски съд Southwark, откакто ръководителят на правосъдните заседатели повтори девет пъти „ отговорен “ в отговор на всяко от обвиняванията. против него.

Остро облеченият 35-годишен някогашен анализатор на Goldman Sachs беше наказан този месец за корист с вътрешна информация и машинация след развой, траял съвсем три месеца. На идващия ден той стартира своята 22-месечна присъда в HMP Wandsworth, мъжки затвор от Викторианска ера в Лондон.

„ Не мога да не изпитвам страдание към вас, тъй като вие изхвърлихте това, което безспорно беше обещаваща кариера в банкирането “, сподели арбитър Тони Баумгартнер, до момента в който осъжда Зина на 16 февруари. „ Вашата известност в този момент е изгубена и е евентуално в никакъв случай повече да не ви се довери да работите на такава виновна позиция. “

Случаят Zina — прочут като интервенция Кемпстън от FCA — е първата присъда за търговия с вътрешна информация, която Органът за финансово държание на Обединеното кралство е обезпечил от 2019 година насам. Новите ръководители на организацията се надяват, че ще изпрати известие до Лондонското сити, че е е сериозен за закононарушението, съгласно Терез Чембърс, взаимен изпълнителен шеф по правоприлагането и надзора на пазара в FCA.

„ Има доста сполучливи експерти в града, които също са на доверени позиции и този резултат би трябвало бъде сигнал за пробуждане за тях, че доверието съществува с причина, то не е там, с цел да се злоупотребява “, сподели Чеймбърс в изявление за Financial Times в четвъртък, първото й изявление, откогато пое поста през април.

Адвокатът на Зина отхвърли да разяснява присъдата му. Говорител на Goldman сподели, че банката има „ нулева приемливост към това държание “.

След несполучлив интервал за използване в Обединеното кралство по време на пандемията Covid-19, FCA демонстрира признаци, че се стреми да получи обратно на предния крайник. Контролният орган арестува трима основани в Лондон лица по съмнение за корист с вътрешна информация този месец и е в развой на гонене на редица други за закононарушението.

FCA сега има 17 открити следствия за търговия с вътрешна информация спрямо 22 през 2022 година и 14 през 2021 година, съгласно данни, предоставени от организацията.

Регулаторът има смесени резултати по отношение на преследването на търговията с вътрешна информация.

През последното десетилетие той обезпечи присъди на чиновници от компании със сини чипове, в това число UBS и BlackRock Investment Management. Агенцията също по този начин преследва най-голямата верига за търговия с вътрешна информация в Обединеното кралство – интервенция „ Табернула “ – обвинявайки девет мъже, от дневни търговци до някогашен корпоративен брокер в Deutsche Bank.

Въпреки това през последните години липсват правосъдни преследвания и случаи не постоянно е минавало безпрепятствено. Само двама от петимата съдени в Tabernula бяха наказани - макар че други трима преди този момент се признаха за отговорни, а един беше наказан задочно - и даже делото Zina загуби обвинен по време на производството. Пазителят също се сблъска с въпроси по отношение на достоверността на някои от своите очевидци.

Първоначално упрекнат дружно с брат си, Сухаил Зина, някогашен юрист на Clifford Chance, беше оневинен по всичките девет обвинявания преди края на процеса, откакто FCA отдръпна обвиняванията за машинация против него и съдията постанови, че няма случай, по който той да дава отговор за търговия с вътрешна информация.

Мохамед Зина е употребявал името на Сухейл, както и това на сестра им, с цел да отвори сметки за търговия като метод да прикрие активността си от Голдман. Той тегли заеми от Tesco Bank, кандидатствайки за тях въз основата, на която искаше да финансира усъвършенствания на дома, и употребява средствата частично, с цел да извърши 46 противозаконни покупко-продажби посредством сметките на името на брат си и сестра си.

“ Когато този случай беше открит [ ...] разказът, към който се обърнахте [беше, че] това е взаимно дружество сред двама братя и сестри за закупуване на парцели и коли “, сподели Брендън Кели KC, бранител на Мохамед Зина, в заключителната си тирада. „ Е, към този момент знаем къде седи един от братята и сестрите: той не е отговорен. “

Междувременно Фъргал О'Дрискол, началник на отдела за спорове в Емеа и риск за репутацията в Goldman и очевидец на обвиняването, беше разпитан от полицията за допустимо пренебрежение към съда след диалог с различен очевидец на Goldman по време на процеса. Свидетел на Tesco, който беше свикан да свидетелства за молбите за заем, беше разказан от основния прокурор на FCA Питър Картър KC като „ ненужен “.

„ Както при всеки случай, мисля, че ще го прегледаме и ще забележим какво ще научим от това, ” сподели Стив Смарт, сътрудника на Чеймбърс, началник на FCA, в същото изявление за FT.

О'Дрискол не беше приет за пренебрежение. Голдман отхвърли да разяснява въпросите със очевидците.

За Мохамед Зина краят настъпи през декември 2017 година В изявление със следователи на FCA в лондонско полицейско ръководство след ареста му, Зина сподели, че е победил възможностите да получи работа в Goldman, откакто фантазията му да стане професионален състезател на крикет не се реализира.

Той взе листовка за капиталово банкиране, която лежеше в спалнята, която споделяше с по-академичния си брат Сухейл, и Голдман беше първото име, което видя. Докато е в университета Дърам, той си обезпечава една година стаж в банката в нейния действен отдел, като работи всекидневно с организации като FCA, сподели той.

През 2016 година, две години откакто се причисли към банката на цялостен работен ден, Зина беше изместен в групата за разрешаване на спорове, където беше осведомен с вътрешната информация, която прокурорите го упрекнаха, че употребява за търговия.

Дори откакто стартира на цялостен работен ден в Goldman, той работеше в супермаркета на Sainsbury през уикендите за известно време, тъй като „ му липсваше работата с елементарни хора “, сподели другар от учебно заведение в показания на очевидец.

По време на процеса журито чу по какъв начин Зина е спечелила към £140 000 облаги от търговия с акции, в това число дизайнера на полупроводници Arm и кръчмарската компания Punch Taverns.

Най-голямата му облага беше към £55 000 облага от покупко-продажби в американската хранителна компания Snyder's-Lance.

В изявлението си Зина сподели на проверяващите, че пристрастеността му към търговията го е държала на повърхността, до момента в който той се грижеше за майка си, която имаше рак и по-късно умря.

„ На едно равнище това е трагична история “, сподели Чеймбърс. „ Млад мъж от елементарен генезис, който работи доста настойчиво, с цел да построи престижна кариера, която захвърли поради това, което смяташе, че ще бъде безрискова облага. “

Тя добави: „ The уравнението на риска, той явно е сбъркал фундаментално. “

Допълнителен репортаж от Алистър Грей в Лондон